股民操纵4只股票赚2.23亿遭重罚

一、案件概览

潘日忠，一个名字在证券界引起了轩然大波。在2018年至2019年间，他操控了“天铁股份”、“嘉澳环保”、“鼎捷软件”、“瑞普生物”四只股票的命运，非法获利高达2.23亿元。他的每一次交易动作，都可能引发这些股票的剧烈波动。这一切的操纵行为最终都被监管部门所揭示，潘日忠被严厉处罚，违法所得被没收，并处以等额罚款，合计罚没金额达到了惊人的4.46亿元。

二、操纵手段介绍

潘日忠的操纵手段堪称狡猾。他通过自行借入账户及与配资中介合作，如董某、王某明等人，获取了71个证券账户的实际控制权。他运用这些账户，单只股票最多使用49个账户进行操作。他的交易策略包括“集中资金优势连续买卖”和“账户间对倒交易”，通过这些手段影响股票的价格和交易量。以“天铁股份”为例，他在短短的三个月内使用31个账户进行操纵，就获利3745万元。

三、处罚决定

针对潘日忠的操纵行为，证监会依据《证券法》认定其行为构成“操纵证券市场”。处罚决定严厉而果断：没收违法所得2.23亿元，并处以等额罚款。这一处罚力度是近年来证监会针对市场操纵案件中的重大罚单之一，充分显示了监管部门对市场操纵行为“零容忍”的态度。

四、申辩与回应

面对如此严厉的处罚，潘日忠曾以“文化程度不高、不了解交易规则”为由进行申辩。监管部门经过深入调查后认为，潘日忠的行为具备明显的主观故意，且违法事实清晰。他的申辩请求被驳回。

这一案件的查处，不仅是对潘日忠个人的惩罚，更是对市场秩序的维护。通过高额罚没，监管部门强化了对市场操纵行为的震慑效应，警示其他潜在的不法分子，维护了市场的公平与正义。这一案件也提醒广大投资者，在股市交易中必须遵守规则，警惕市场操纵行为，保护自己的合法权益。